您當前位置首頁 >政策法規 >湖北省法規

湖北省法規

HUBEI HUAZHONG CULTURE PROPERTY RIGHTS EXCHANGE

省人民政府關於印發湖北省交易場所監督管理辦法的通知

發佈日期:2015-07-31    信息來源:華中文交所    瀏覽次數:10255

鄂政發〔2015〕43號
各市、州、縣人民政府,省政府各部門:
   《湖北省交易場所監督管理辦法》已經省政府常務會議討論通過,現印發給你們,請結合實際,認真貫徹執行。
                                                                              湖北省人民政府
                                                                              2015年7月14日
湖北省交易場所監督管理辦法 
第一章 總則
   第一條 爲充分發揮市場在資源配置中的決定性作用,支持各類交易場所創新發展,加強交易場所監督管理,規範市場秩序,保護投資者權益,防範金融風險,根據《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》(國發〔2011〕38號)、《國務院辦公廳關於清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發〔2012〕37號)等有關法律和規定,結合本省實際,制定本辦法。
    第二條 本辦法適用於在湖北省設立的交易場所及省外交易場所在湖北省設立的分支機構和派出機構。
    第三條 本辦法所稱交易場所,是指從事權益類交易、大宗商品交易以及其他交易的各類交易場所,包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所(如“交易中心”等),但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。其中,權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易;大宗商品交易指以商品現貨爲主要標的,具有公開性、經常性特點,同時附帶信息、物流等配套服務功能的交易,可包含非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場外衍生品交易;其他交易特指碳排放權、排污權等交易。
    經國務院和國務院金融監管部門批准設立的從事金融業務的交易場所,其監督管理按國家有關規定辦理。
    第四條 省人民政府金融管理領導小組辦公室(以下簡稱省政府金融辦)是全省交易場所的政策監管單位,提請設立交易場所的市州人民政府應明確一個部門作爲該交易場所的日常監管單位。省政府相關部門依職能對交易場所進行行業管理。
    交易場所設立的登記結算機構,應當接受省政府金融辦的監督管理。
    銀行業金融機構應當對交易場所賬戶託管資金進行監督管理。
    證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其他中介服務機構應依法依規爲交易場所提供服務。
    第五條 交易場所及其經紀會員應當遵守法律、行政法規和監督管理機構的規定,遵循公開、公正、規範和風險可控的原則,堅持市場化方向,公開透明、自主交易、公平競爭、規範有序、自負盈虧、自擔風險,履行對客戶的誠信義務。
第二章 設立、變更及終止
    第六條 省人民政府按照“總量控制、合理佈局、審慎審批”的原則,統籌規劃各類交易場所的數量規模和區域分佈,制定交易場所品種結構規劃和審查標準,審慎批准設立交易場所,使交易場所的設立與實體經濟發展水平及監管能力相協調。交易場所確因業務發展需要,可跨市州設立分支機構。
    設立交易場所應符合但不限於以下條件:
    (一)應由具備相關行業背景、信用優良、實力雄厚的骨幹企業牽頭組建,主發起人具備符合規定的資本實力和風險承受能力; 
    (二)有符合需要的註冊資本金,且爲現金資本,組織形式一般爲公司制,公司治理結構完善;
    (三)有符合任職條件的董事、監事和高級管理人員,以及具備相應專業知識和從業經驗的工作人員;
    (四)有明確的交易品種、完善的交易制度,以及與業務經營相適應的營業場所和設施,建立風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性等制度。
    第七條 發起人發起設立交易場所,應向擬註冊地市州人民政府書面申請,市州人民政府審查同意後向省政府報送設立申請。省管企業(單位)發起設立交易場所,可由其主管部門直接向省政府書面申請。申請材料由省政府金融辦徵求相關部門意見後,報省人民政府批准。提請設立交易場所的市州人民政府或省直有關部門,負責對該交易場所的日常監管。新設立交易場所名稱中使用“交易所”的,省政府批准前須徵求國務院清理整頓各類交易場所部際聯席會議的意見。文化產權交易所的設立,按照中宣部等五部委下發的《關於貫徹落實國務院決定加強文化產權交易和藝術品交易管理的意見》(中宣發〔2011〕49號)執行。
    未經批准,任何單位或個人不得設立交易場所,不得以任何形式組織交易場所的交易或相關活動。
   第八條 提請設立交易場所,應向省人民政府報送以下材料: 
    (一)所在市州人民政府或省有關部門的請示文件、初步審覈意見和風險承諾函;
    (二)可行性研究報告、公司章程、交易品種及業務規則、管理制度、運營風險評估及控制方案等草案;
    (三)出資人概況(資信證明等有關資料),股東會或理事會候選人名單及簡歷,擬任用管理人員的情況,擬加入經紀會員名單,場地、設備及資金情況等說明材料;
    (四)與資金託管銀行的合作協議;
    (五)工商部門核發的企業名稱預先覈准通知書,通知書名稱一般爲行政區劃+字號+交易產品類別(行業)+交易所(交易中心)有限公司(組織形式);
    (六)需要提交的其他資料。
    交易場所獲得省人民政府批准設立文件後,其主發起人應當依法向工商行政管理部門申請設立登記,領取營業執照後,方可從事經營活動。
    第九條 交易場所章程除按《公司法》有關要求制定外,還應包括下列事項:
    (一)設立目的;
    (二)經紀會員的資格和加入、退出程序;
    (三)經紀會員的權利、義務和違規處理;
    (四)高級管理人員的產生、任免及其職責;
    (五)資本和財務事項;
    (六)解散的條件和程序;
    (七)監管部門要求的其他事項。
    第十條 本省設立的交易場所需跨省區設立營業性分支機構的,應當分別報經省人民政府及擬設立營業性分支機構所在地省級人民政府批准。省外交易場所申請在湖北省設立分支機構和派出機構的,應持所在地省級人民政府批准文件,向湖北省人民政府提交書面申請,並按要求提供相關申請材料,經省政府金融辦審覈並報省人民政府批准。本省設立的交易場所在省內設立分支機構,應當向當地工商行政管理部門申請設立登記,並向其日常監管單位和省政府金融辦報備。
    第十一條 交易場所有下列事項之一的,應由日常監管單位初審、省政府金融辦複審,報省政府批准,方可到工商部門辦理有關登記手續。
    (一)變更名稱;
    (二)變更註冊地;
    (三)變更最大股東、實際控制人;
    (四)變更50%以上股權;
    (五)分立或合併;
    (六)省政府規定的其他重大事項。
    公司修改章程以及變更註冊資本、經營範圍、法定代表人、董事、監事、高級管理人員,應經其申報單位審覈同意後,報省政府金融辦備案。
    第十二條 交易場所因解散而終止的,應提前30個工作日告知相關權利人,依法提出申請,在確保交易各方合法權益的條件下,經日常監管單位、省政府金融辦審覈同意後,報省人民政府批准,依法成立清算組,並在媒體公告。
    第三章 交易制度
    第十三條 交易場所的營運機構應當建立健全內部治理結構,依法規範運作,創造公開、公正、規範的市場環境,保證市場的正常運行。交易場所的職能包括:
    (一)提供交易的場所和設施;
    (二)制定交易場所的業務規則;
    (三)接受掛牌交易申請、安排交易品種掛牌交易;
    (四)組織、監督市場交易;
    (五)對經紀會員進行監管;
    (六)對掛牌交易過程進行監管;
    (七)提供登記結算服務;
    (八)管理和公佈市場信息;
    (九)省政府許可的其他職能。
    第十四條 交易場所的營運機構應參照《公司法》和《證券法》的要求,加強對員工及高管人員的聘用管理。
    (一)交易場所的總經理、副總經理不得在任何營利性組織、團體和機構中兼職;
    (二)交易場所的高級管理人員及其他工作人員在履行職責時,遇到與本人或者其親屬等有利害關係情形的,應當迴避。具體迴避事項由其章程、業務規則規定;
    (三)交易場所的高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用非公開信息直接或間接買賣本交易場所交易的品種。
    第十五條 交易場所的營運機構應當對市場參與各方行爲進行實時監控,發現異常情況的或遇有下列重大事項,應及時按照交易規則和相關制度處理,並向其日常監管單位和省政府金融辦報告。
    (一)交易場所或其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規被立案調查或者採取強制措施;
    (二)交易場所重大財務支出和財務決策,可能帶來較大財務或經營風險;
    (三)涉及對其經營風險有較大影響的訴訟和仲裁;
    (四)對社會穩定產生重大不利影響的各類事項;
    (五)交易場所因不可抗力的突發性事件或爲維護正常交易秩序,而採取技術性停牌措施或決定臨時停市;
    (六)監管機構規定的其他重大事項。
    第十六條 交易場所應當加強信息報告制度,定期向省政府金融辦和日常監管單位報告其財務報告、業務品種評估報告、年度報告等重大事項。
    交易場所營運機構的董事(理事)、高級管理人員應當對交易場所年度報告簽署確認意見;營運機構的主要負責人和財務負責人應當對財務報告、業務品種評估報告簽署確認意見。在交易場所財務報告、業務品種評估報告、年度報告上簽字的人員,應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容持有異議的,應當註明自己的意見和理由。
    交易場所披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
    第十七條 交易場所的營運機構應當制定業務規則,規範日常管理,切實防範市場風險。交易場所的業務規則包括交易規則、經紀會員管理、投資者適當性、交易品種掛牌、登記結算、資金存管、信息披露等。
    (一)建立健全業務規則和管理制度,並在經營場所及網站公示。採取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施,建立風險防控和應急處理機制,發現風險隱患的,應及時處理並報告省人民政府;
    (二)建立規範的經紀會員管理制度,明確經紀會員的權利和義務,要求經紀會員嚴格遵守市場規則,公示經紀會員名單和相關資料,建立誠信檔案,採取有效措施防範經紀會員損害投資者合法權益;
    (三)建立投資者適當性管理制度,要求投資者爲具備一定風險承受能力的合格投資者,明確合格的機構投資者和個人投資者的標準並予以公示。交易場所及其經紀會員爲投資者開立賬戶時,應當瞭解投資者的基本情況並對其風險承受能力進行測評,確定投資者滿足適當性管理要求,向投資者充分揭示風險,要求投資者簽署風險揭示書。交易場所及其經紀會員應對投資者基本信息和賬戶信息予以保密;
    (四)對掛牌交易品種規定必要的條件並予以公示;
    (五)採取有效措施嚴格控制價格操縱行爲。爲投資者提供網上或櫃檯報價、轉讓等服務時,應當遵守國家有關規定,定期在其營業場所或以其他形式公佈成交信息。交易場所探索其他交易方式的,應當符合國家有關規定,並能有效控制風險;
    (六)明確登記結算規則、方式和程序並予以公示。登記結算事宜,由交易場所營運機構根據監管規定設立機構負責或委託具有資質的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信,具備相應的專業能力,建立健全風險管理制度,保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整,不得隱匿、僞造、篡改或毀損;
    (七)健全完善資金存管制度。交易場所的營運機構應當在本地商業銀行設立投資者資金託管賬戶,實行客戶交易資金第三方(金融機構)存管制度,與存管銀行簽署賬戶監管協議,確保交易信息系統符合安全穩定性要求,明確投資者資金的動用情形、劃轉路徑、管理措施及各方職責,並報主管、監管部門備案。任何單位和個人不得以任何方式挪用投資者資金。開戶銀行一旦發現異常情形,應及時向監管部門報告並採取應急處置措施,保障投資者資金的安全;
    (八)交易場所的營運機構要與交易系統軟件開發商簽署協議,業務參數要自行控制,掌控系統軟件管理權限,不得由軟件開發商等第三方隨意設置、更改。不具備機房的交易場所應將交易系統、數據災備系統委託省內電信運營商託管,安排專門信息技術人員進行實時維護;
    (九)建立健全信息披露制度,明確各參與主體的信息披露要求,指定適當的信息披露途徑,提高信息披露質量;
    (十)交易場所制定、修改業務規則和新增交易品種,由股東會或董事會通過,經日常監管單位提交省政府金融辦審覈,報省人民政府批准。
    第十八條 交易場所的營運機構應制定中介機構進場的執業規範,督促爲市場提供服務的證券公司、會計師事務所、律師事務所、評估事務所等中介機構及其從業人員勤勉盡責,嚴格遵守執業規範和職業道德,獨立進行覈查和判斷,出具專業意見,切實履行中介機構職責。
第四章 交易行爲
    第十九條 交易場所的營運機構應依法規範組織交易,不得有以下行爲:
    (一)將任何權益拆分爲均等份額公開發行。股份公司股份公開發行適用《公司法》、《證券法》相關規定;
    (二)採取集中交易方式進行交易。本辦法所稱集中交易包括集合競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協議轉讓、依法進行的拍賣以及經國家有關部門批准的交易方式不在此列;
    (三)將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易。本辦法所稱的標準化交易單位是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位,並以最小交易單位或其整數倍進行交易;
    (四)權益持有人累計超過200人。除法律、行政法規另有規定外,任何權益在其存續期間,無論在發行還是轉讓環節,其實際持有人累計不得超過200人,以信託、委託代理等方式代持的,按實際持有人數計算;
    (五)以集中交易方式進行標準化合約交易;
    (六)未經國務院金融管理部門批准,從事須國家特許的金融產品交易。
    第二十條 大宗商品交易場所的營運機構應具有明顯的產業優勢,股權結構合理、組織結構完善、經營管理規範、資源要素豐富,在國內同行業具有較強影響力和知名度。須在本地設立現貨交割倉庫,定期盤存,並做好實物交收記錄。可開展非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場外衍生品交易。在現有政策允許的交易方式基礎上,探索創新交易模式,提升市場效率。應加強與期貨交易所的溝通銜接,促進大宗商品交易市場和商品期貨市場聯動發展。
    第二十一條 交易場所不得直接或者間接從事:
    (一)發佈對交易品種價格進行預測的文字和資料;
    (二)爲他人提供擔保;
    (三)未經省人民政府批准或備案的其他業務。
    第二十二條 商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信託公司、資產管理公司等金融機構不得爲違反上述規定的交易場所提供承銷、開戶、託管、資產劃轉、代理買賣、投資諮詢、保險等服務。 
第五章 監督管理
    第二十三條 各市、州人民政府和省政府有關部門,按照“誰申報、誰監管、誰負責”的原則,各司其責,分工協作,對交易場所進行持續監管,防範風險,維護市場秩序,保護投資者權益。
    第二十四條 省政府金融辦負責對全省交易場所進行政策監管,並履行以下職責:
    (一)制定全省交易市場發展戰略規劃和交易場所監管政策,報省人民政府批准後實施;
    (二)審覈交易場所設立、交易品種及其交易規則等的申請材料,向省人民政府出具相關意見,經省政府批准後按規定的權限和程序公佈;
    (三)組織協調交易場所日常監管單位和省行業主管部門,對經省人民政府批准設立的交易場所經營行爲實施監管,查處違法違規行爲;
    (四)會同省有關部門和地方政府對未經批准設立的交易場所及其分支機構進行清理整頓,做好相關風險處置工作;
    (五)組織省相關部門完成國家清理整頓各類交易場所部際聯席會議及其成員單位部署的工作;
    (六)履行省人民政府授予的其他管理職責。
    第二十五條 交易場所的申報單位負責初審所申報的交易場所及其交易產品、交易規則的合法合規性。
    第二十六條 省行業主管部門依照職責,指導交易場所日常監管單位督促交易場所營運機構貫徹落實國家行業管理的政策規定。工商部門依法對交易場所進行註冊登記管理,加強對經營行爲的監督管理。公安機關負責督促交易場所做好安全保衛工作,對交易場所涉嫌違法犯罪行爲進行立案偵查。國務院金融管理部門駐鄂機構負責對金融機構參與交易市場的行爲進行指導和監管。
    第二十七條 監管單位有權採取下列措施,對交易場所的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行監督檢查:
    (一)要求交易場所營運機構定期或不定期報送有關資料; 
    (二)進入交易市場的辦公場所或者營業場所進行現場檢查; 
    (三)詢問交易市場的董事、監事、工作人員,要求其對有關檢查事項作出說明;
    (四)查閱、複製與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;
    (五)檢查交易場所的計算機信息管理系統,複製有關數據資料; 
    (六)列席交易場所經紀會員大會、股東會、理事會等會議; 
    (七)監管單位認爲必要的其他措施。
    第二十八條 監管單位可以要求交易場所及相關單位和人員,在指定的期限內提供與交易市場經營管理和財務狀況有關的資料、信息:
    (一)交易場所董事、理事、監事、高管人員及工作人員; 
    (二)交易場所股東、實際控制人;
    (三)交易場所控股或者實際控制的企業;
    (四)交易場所開戶銀行、合作商業銀行;
    (五)監管單位認定的其他單位或者個人。
    第二十九條 交易場所應設立自律性組織,維護會員合法權益,維護公平競爭,協調會員之間關係,爲會員提供服務,促進交易所規範發展。交易場所自律性組織必須遵守法律、法規和規章,不得損害社會公共利益。
    第三十條 交易場所在經營過程中,出現違法違規或違反本辦法行爲的,監管單位可以採取風險提示、約談高管、責令整改等方式處置;情節嚴重的,由省政府金融辦報省人民政府同意後予以關閉;構成犯罪的,移交司法機關依法處理。
第六章 附則
    第三十一條 各市州人民政府和省相關部門可以根據本辦法制定對轄內交易場所監督管理的實施細則。
    第三十二條 本辦法由省政府金融辦負責解釋。
    第三十三條 本辦法自公佈之日起施行。